首 页 投资者风险识别与承受能力调查问卷
 
投资者风险识别与承受能力调查问卷

本人同意以下提示:
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

风险承受能力评估:
可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标,借此协助您选择合适的金融产品类别,以符合您的风险承受能力。
亦是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,目的是使本公司所提供的金融产品与您的风险承受能力等级相匹配。

重要提示:
1、本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品的固有风险。同时,与金融产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

2、您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作,您将承担未如实提供相关信息和资料的相应法律责任。

3、当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

4、本公司对于您在本问卷中所提供的一切信息,将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

首先,本人确认是以下情况之一的合格投资者:
□金融资产不低于300 万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)
□最近三年个人年均收入不低于50 万元
□投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员

1、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种
A.有较大数额未到期负债
B.收入和支出相抵
C.有一定积蓄
D.有较为丰厚的积蓄并有一定的投资
E.比较富裕且有相当的投资
2,您的主要收入来源是?
A.工资、劳务报酬
B.生产经营所得
C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入
D.出租、出售房地产等非金融性资产收入
E.无固定收入
3、您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少?(备注:总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等) 
A. 80-100%
B. 50-80%
C. 20-50%
D. 10-20%
E. 0-10%
4、您的年收入是多少?
A.20 万元以下
B.20 万元至50 万元
C.50万元至150 万元
D.150 万元至500 万元
E.500 万元以上
5、以下哪种描述更符合您的实际情况?
A.现在或以前曾从事金融、经济或财经等与金融产品投资相关的工作超过两年
B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C.已取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
D.我不符合以上任何一项描述
6、您计划中的投资期限是多长?
A.少于1年
B.1-2年
C.2-3 年
D.3-5 年
E.5 年以上
7、您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历,如有投资时间是多长 ?
A.没有
B.有,但是少于1 年
C.有,在1-3 年之间
D.有,在3-5 年之间
E.有,长于5 年
8、您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的?
A. 平时生活保障,赚点补贴家用
B. 养老
C. 子女教育
D. 资产增值
E. 家庭富裕
9、您希望获得的年收益率是多少?
A. 相当于储蓄存款收益率
B. 相当于通货膨胀率
C. 高于通货膨胀率,只要保值并略有增值即可
D. 接近或相当于股票市场平均收益率
E. 大大超过股票市场平均收益率
10、以下几种投资模式,您更偏好哪种模式?
A. 收益只有5%,但不亏损
B. 收益15%,但可能亏损5%
C. 收益是30%,但可能亏损15%
D. 收益50%,但可能亏损30%
E. 收益100%,但可能亏损60%
11、如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%,你怎么办?
A. 无法承受风险,准备赎回或卖掉
B. 3 个月到6 个月内如果还是亏损30%,就准备赎回或卖掉
C. 1 年之内还是亏损30%,就准备赎回或卖掉
D. 2-3 年之内都可以持有,等待机会
E. 没关系,可以长期持有,等待机会
12、您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者?
A. 无法承受风险
B. 虽然厌恶风险但愿意承担一些风险
C. 在深思熟虑后愿意承担一定的风险
D. 敢冒风险,比较激进
E. 爱好风险,相当激进
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
   
     
 
西藏合众易晟投资管理有限责任公司
联系电话:( 86) 028-87635286
服务时间:09:00-17:00
公司地址:四川省成都市武侯区创新时代3号楼2303
Email:hezhyis@163.com
藏ICP备2021000118号-1
扫描关注官方微信
了解更多资讯动态
中国投资者网